PDF - Burgan Yatırım
Transkript
PDF - Burgan Yatırım
BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. YÖNETİM KURULU YILLIK FAALİYET RAPORU RAPOR DÖNEMİ: 1 Ocak 2013 – 31 Aralık 2013 I - Genel Bilgiler: Şirket kuruluş tarihi : 19/11/1990 Şirketin Ticaret Unvanı : Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. İşletme Unvanı : Burgan Yatırım Ticaret Sicil Numarası : 270215 Vergi Dairesi - Vergi No : Büyük Mükellefler V.D. - 4980001559 Merkez Adresi : Büyükdere Caddesi, APA-GİZ Plaza No: 191, Kat:9, 34394 Şişli – İstanbul Web Sitesi : www.burganyatirim.com.tr Dönem Sonu Personel Adedi : 107 II - Sermaye Piyasası Kurulu Yetki belgeleri: Belge adı Alım satıma aracılık yetki belgesi Halka arza aracılık yetki belgesi Portföy yöneticiliği yetki belgesi Yatırım danışmanlığı yetki belgesi Repo – ters repo yetki belgesi Türev araçlarının alım satımına aracılık yetki belgesi Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri yetki belgesi Veriliş tarihi 07/02/2013 07/02/2013 07/02/2013 07/02/2013 07/02/2013 07/02/2013 07/11/2013 Sayısı 410 321 285 258 301 216 029 III - Ortaklık Yapısı: Şirketimizin %100 payla ortağı olan Eurobank Tekfen A.Ş.’(Banka) nin %99.26 hissesinin, Burgan Bank Grubu tarafından 21 Aralık 2012 tarihinde satın alınmasını takiben, 28 Ocak 2013 tarihinden itibaren Bankanın unvanı Burgan Bank A.Ş. olarak kullanılmaya başlanmıştır. Çoğunluk hissesine sahip olduğu Cezayir (Gulf Bank Algeria), Irak (Bank of Baghdad), Ürdün (Jordan Kuwait Bank) ve Tunus'ta (Tunis International Bank) "Burgan Bank Grubu" adı altında faaliyet gösteren Kuveyt merkezli ana hissedar, MENA Bölgesi'nde (Orta Doğu ve Kuzey Afrika), bankacılık alanında lider konumdadır. 1 IV - Yönetim Kurulu: Adı Soyadı Mehmet Nazmi Erten Mutlu Akpara Zafer Onat Ayşe İdil Kural Bülent Nur Özkan Mehmet Gani Sönmez Firdevs Sancı Görevi Yönetim Kurulu Başkanı Yönetim Kurulu Başkan Vek. Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Başkanı Yönetim Kurulu Üyesi Görev süresi 01.11.2013 – devam ediyor 22/03/2012 – devam ediyor 04/09/2012 – devam ediyor 09.04.2013 – devam ediyor 21.12.2012 – 31.03.2014 30/09/2010 – 31.10.2013 27/08/2012 – 09.04.2013 V-Üst Yönetim: Adı Soyadı Zafer Onat Firdevs Sancı Serpil Baran Emin Tolga Ataç Feza Haluk Bürümcekçi Nergis Kasabalı Bayraktar Görevi Genel Müdür Genel Müdür Yardımcısı Genel Müdür Yardımcısı Genel Müdür Yardımcısı Genel Müdür Yardımcısı Genel Müdür Yardımcısı Mesleki Tecrübe 20 yıl 34 yıl 17 yıl 18 yıl 24 yıl 24 yıl VI - Faaliyet Gösterdiği Alanlar, Sektördeki Yeri: 2013, Burgan Yatırım için yapılanma ve büyüme yılıdır. Burgan Yatırım, sermaye piyasalarında aracılık, danışmanlık, kurumsal finansman ve varlık yönetimi alanlarında yerli - yabancı, bireysel - kurumsal yatırımcı profillerinin tamamına hizmet sunmaktadır. 2013 yılında yaşanan en önemli değişiklik, Şirketin yabancı yatırımcıların yanı sıra yerli yatırımcılara da hizmet sunmaya başlaması olmuştur. Bu yeni konsantrasyon, Burgan Yatırım’ın iş modelinde köklü değişiklik getirmiş, organizasyonel yapılanma, yurt içi hizmet sunma gereklerine uygun olarak yeniden ele alınmış ve yeni iş modeline uygun yatırımlarla desteklenmiştir. 2013 yılında sermaye piyasasında organik olarak en çok büyüyen şirketlerden biri de Burgan Yatırım’dır. Şirket, hem yurtiçi hem de yurtdışı müşteri portföyünde büyüme stratejisine paralel olarak yeniden yapılanmış ve insan kaynağı 70 kişiden 107 kişiye ulaşmıştır. 2 Kurumsal Finansman işkolunda… Burgan Yatırım, 2013 yılında piyasadaki tüm büyük halka arz çalışmalarında görev almış; şirket satın alma ve birleşme faaliyetlerinde danışmanlık hizmetleri sunmuştur. 2013 yılında Burgan Yatırım; - Galata Port olarak da bilinen Salıpazarı Kruvaziyer Limanı’nın özelleştirmesinde TC Başbakanlık Özelleştirme İdaresi’ne hizmet veren danışman konsorsiyum lideri; Hakan Plastik’in Georg Fischer tarafından alım sürecinde Georg Fischer’in münhasır danışmanı; Plato Grubu’nun aktiflerinin Smith and Nephew tarafından alımında Plato Grup’un münhasır danışmanı; Halk GYO ve Pegasus Havayolları’nın birincil halka arz işlemlerinde eş lider; Emlak Konut GYO ve Royal Halı’nın halka arz işlemlerinde konsorsiyum üyesi olarak görev almıştır. Aracılık Faaliyetlerinin Çeşitlendirilmesi Burgan Yatırım 2013 yılında bireysel müşteri temsilciliğinin yanı sıra, aracılık hizmetlerini online platformlar üzerinden de sunmaya başlamıştır. Hız, sadelik ve kolay kullanım amaçlanarak tasarlanan BurganTRADE Web işlem platformu, iOS ve Android mobil versiyonları ile çeşitlendirilmiştir. BurganTRADE işlem platformunu online yatırım fikirleri ile destekleyen Burgan Yatırım, platformda piyasa analizinde uzmanlığı ile uluslararası bir marka olan Recognia®’nın teknik ve temel analiz ürünlerine yer vermiştir. Farklı yatırımcı profillerine alternatifler üreten Burgan Yatırım, profesyonel kullanıcılar için Burgan Kokpit işlem platformunu yatırımcılarının kullanımına sunmuştur. BurganFX platformu ile kaldıraçlı döviz ve değerli metaller alım-satım işlemleri gerçekleştirilmesine olanak sağlayarak yurtiçi müşterilerinin global piyasalara erişimini sağlamıştır. Araştırma ve Finansal Danışmanlık Faaliyetleri Kurulduğu günden beri itibarlı bir araştırma departmanına sahip olan Burgan Yatırım, 2013 yılında yurt içi yatırımcılara hizmet sunmaya başlamasıyla beraber, Finansal Danışmanlık adlı yeni bir yapılanma kurmuştur. Bu yeni yapılanma esas olarak, araştırma ekibinin hazırladığı raporlardan hareketle, yurt içi bireysel yatırımcıya yönelik Türkçe rapor ve araştırma ürünleri ile sunmaktadır. Kantitatif araştırma ürünleri de 2013 yılında yatırımcılara sunulan ürünler arasında yerini almıştır. 3 2013 yılında 3 uluslararası ödül 163 ülkede 140 binden fazla okuyucuya sahip olan Global Banking and Finance Review Dergisi 2013 yılı bankacılık ve finans sektörü ödülleri kapsamında, Burgan Yatırım - En İyi Aracı Kurum - En İyi Yatırım Bankası ve - En İyi Kurumsal Finansman Danışmanlık Şirketi dallarında ödül kazanmıştır. Dünyanın birçok ülkesinden her ölçekte aracı kuruma farklı becerilerine göre verilen bu ödüller, kurumların yıl içinde elde ettikleri başarıları, inovasyonları, geliştirdikleri stratejiyi ve gelişimi gösterge olarak kabul etmektedir. 2013 yılı sonunda… Burgan Yatırım’ın yerli müşteri kitlesi 1.000 kişiyi aşmıştır. Şirket halen Türkiye’de 6 şehirde ve 7 noktada hizmet vermektedir. Burgan Yatırım, aynı zamanda Burgan Bank’ın yurt sathına yayılmış 60 şubesini bir dağıtım kanalı olarak kullanmaktadır. 2013 yılında Burgan Yatırım’ın toplam hisse senedi pazarındaki payı %2.7 olmuştur. Burgan Yatırım tüm işkollarında büyümeye odaklıdır. 2014 yılı Burgan Yatırım için, hem yenilikleri devam ettireceği hem de yatırımlarının sonuçlarını alacağı bir yıl olacaktır. Şirket, Türkiye sermaye piyasalarına olan inancı ve deneyimiyle hem yurtiçi hem de yurtdışındaki müşterilerine yüksek kalite standartlarında hizmet sunmaya devam edecektir. VII - Şirketin Finansman Kaynakları ve Risk Yönetim Politikaları: Şirketin finansman kaynakları bu dönem içinde kendi öz kaynaklarından sağlanmıştır. Şirket, işletme sermayesini yönetim kurulu tarafından limitleri ve kuralları belirlenen prosedürler doğrultusunda ve mali belirsizlikleri minimize edecek şekilde değerlendirmektedir. Bu doğrultuda Kurum portföyü bu dönem boyunca TL, döviz ve Devlet İç Borçlanma Senetlerinde tutulmuş ve aktif bir risk yönetimi yapılarak takip edilmiştir. Şirket iç kontrol sistemlerini Sermaye Piyasası Kurulu tebliğlerine uygun olarak düzenlemiştir. Şirket ayrıca faaliyet alanlarından doğan riskleri takip edebilmek için, icracı birimlerden bağımsız olarak faaliyet gösteren, uluslararası standartlarda risk ölçümlemeleri yapabilen bağımsız bir risk yönetimi birimi kurmuştur. Temel olarak piyasa, kredi, likidite, Operasyonel risk sınıflarına yönelik, proaktif bir kontrol ve risk yönetimi faaliyeti gerçekleştirilmektedir. Şirket hem kurduğu iç kontrol sistemleri ile hem de proaktif risk yönetimi aracılığıyla karşılaşabileceği riskleri izlemekte ve kontrol altında tutmaktadır. Bu kapsamda Şirket’in Yönetim Kurulu Üyelerinin ve diğer şirket çalışanlarının yetki ve sorumlulukları belirlenmiştir. 4 VIII - Merkez Dışı Örgütler: Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile Burgan Bank A.Ş. arasında acentelik sözleşmesi bulunmaktadır. Adana Şubesi: Sermaye Piyasası Kurulu’nun 17/06/2013 tarihli izni ile, Gazipaşa Bulvarı Karadayı iş Merkezi No:20 Kat:6/11 Seyhan, Adana adresinde Adana Şubemiz faaliyete geçmiştir. IX - Ücretlendirmeye İlişkin Politika ve Personele Sağlanan Faydalar : Şirketin ücretlendirme politikası, çalışan profilini yüksek tutacak, deneyim sahibi ve iyi eğitimli kişileri istihdam etmek amacını taşımaktadır. Ücretler, personel masraf bütçesi çerçevesinde, çalışanların görev tanımı ve sektör ortalamaları göz önüne alınarak belirlenmekte, yıllık olarak, belirlenen enflasyon artışı ve diğer finansal parametreler ile personel terfi durumu da dikkate alınarak düzenlenmektedir. Sabit ücretlerin yanı sıra şirketin finansal performansına ve çalışanların performansına göre prim ödemesi yapabilmektedir. Kıdem tazminatı, izin ve prim haklarına ilişkin yükümlülükler TMS 19 hükümlerine göre muhasebeleştirilmektedir. Şirket çalışanlarına ücret dışında hak olarak, grup sağlık sigortası ve hayat sigortasından yararlandırmaktadır. Şirketin 31.12.2013 itibarıyla emeklilik planları bulunmamaktadır. Çalışanlar toplu sözleşmeli değildirler. Rapor döneminde yönetim kurulu üyeleri ile üst düzey yöneticilere sağlanan ücret ve benzeri menfaatlerin toplamı 3,809,964 TL’dir. X- Yıl İçinde Yapılan Bağışlar Hakkında Bilgiler: 2013 yılında bağış yapılmamıştır. XI - Konsolidasyona Tabi Şirket: Burgan Portföy Yönetimi A.Ş. unvanlı şirket konsolidasyona tabi tutulmuştur. Burgan Portföy Yönetimi A.Ş. 23.11.2011 tarihinde 1,000,000.00 TL sermaye ile kurulmuştur. Şirket 23.05.2013 tarihinde sermaye artırımına giderek sermayesi 5.000.000.TL’ye çıkmıştır. Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş., %100 payla Burgan Portföy Yönetimi A.Ş.’nin tek hissedarıdır. XII - Bilanço Tarihinden Sonraki Olaylar: 21/12/2012 tarihinden itibaren şirkette yönetim kurulu üyesi olarak görev yapan Bülent Nur Özkan 31 Mart 2014 tarihi itibariyle görevinden ayrılmıştır. 5 XIII- Finansal Durum: BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 31 ARALIK 2013 TARİHİ İTİBARIYLA KONSOLİDE FİNANSAL DURUM TABLOSU (Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (“TL”) olarak ifade edilmiştir.) Yeniden Düzenlenmiş Bağımsız Denetimden Bağımsız Denetimden Geçmiş 31.12.2013 Geçmiş 31.12.2012 FİNANSAL DURUM TABLOSU (BİLANÇO) (Tüm Tutarlar, TL olarak gösterilmiştir.) VARLIKLAR Dönen Varlıklar Nakit ve Nakit Benzerleri Finansal Yatırımlar Ticari Alacaklar -İlişkili Taraflardan Ticari Alacaklar -İlişkili Olmayan Taraflardan Ticari Alacaklar Diğer Alacaklar Peşin Ödenmiş Giderler Diğer Dönen Varlıklar (Ara Toplam) Duran Varlıklar Finansal Yatırımlar Diğer Alacaklar Maddi Duran Varlıklar Maddi Olmayan Duran Varlıklar -Diğer Maddi Olmayan Duran varlıklar Peşin Ödenmiş Giderler Ertelenmiş Vergi Varlığı TOPLAM VARLIKLAR KAYNAKLAR Kısa Vadeli Yükümlülükler Kısa Vadeli Borçlanmalar -İlişkili Olmayan Taraflara Kısa Vadeli Borçlanmalar Diğer Finansal Yükümlülükler Ticari Borçlar -İlişkili Olmayan Taraflara Ticari Borçlar Çalışanlara Sağlanan Faydalar Kapsamında Borçlar Diğer Borçlar -İlişkili Olmayan Taraflara Diğer Borçlar Kısa Vadeli Karşılıkları - Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Kısa Vadeli Karşılıklar -Diğer Kısa Vadeli Karşılıklar Diğer Kısa Vadeli Yükümlülükler (Ara toplam) Uzun Vadeli Yükümlülükler Diğer Finansal Yükümlülükler Uzun Vadeli Karşılıkları - Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Uzun Vadeli Karşılıklar ÖZKAYNAKLAR Ana Ortaklığa Ait Özkaynaklar Ödenmiş Sermaye Sermaye Düzeltme Farkları Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılmayacak Birikmiş Diğer Kapsamlı Gelirler veya Giderler -Aktüeryal Kayıp / Kazanç Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılacak Birikmiş Diğer Kapsamlı Gelirler veya Giderler - Yeniden Değerleme ve Ölçüm Kazanç/Kayıpları Kardan Ayrılan Kısıtlanmış Yedekler Geçmiş Yıllar Kar/Zararları Net Dönem Karı/Zararı TOPLAM KAYNAKLAR 6 112.936.427 11.484.688 17.741.724 80.209.817 22.590 80.187.227 2.477.424 773.408 249.366 112.936.427 10.214.340 174.191 757.648 3.136.298 2.490.925 2.490.925 -3.655.278 123.150.767 70.204.694 54.640.736 12.071.972 700.883 13.112 687.771 1.315.905 568.021 907.177 70.204.694 6.275.845 8.480 944.457 2.325.079 1.292.183 1.292.183 8.700 1.696.946 76.480.539 64.303.202 35.997.679 35.997.679 59.151 26.335.784 26.335.784 247.455 829.574 829.574 827.159 772.848 54.311 6.400 64.303.202 854.686 83.601 771.085 771.085 57.992.879 9.980.664 ---8.431.472 8.431.472 155.530 463.319 463.319 930.343 873.708 56.635 -9.980.664 665.247 -665.247 665.247 65.834.628 8.450.000 25.355.592 8.450.000 25.355.592 (165.772) (165.772) (137.772) (137.772) 7.198 7.198 7.608.187 24.542.664 (7.804.990) 123.150.767 7.198 7.198 7.608.187 27.971.333 (3.419.910) 76.480.539 BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 31 ARALIK 2013 TARİHİNDE SONA EREN YILA AİT KONSOLİDE KAR VEYA ZARAR VE DİĞER KAPSAMLI GELİR TABLOSU (Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (“TL”) olarak ifade edilmiştir Bağımsız Denetimden Geçmiş ve Yeniden Geçmiş Düzenlenmiş KAR VEYA ZARAR VE DİĞER KAPSAMLI GELİR TABLOSU (Tüm Tutarlar, TL olarak gösterilmiştir.) 01.01.-31.12.2013 01.01.-31.12.2012 6.917.653.342 (6.895.059.554) 22.593.788 6.474.498.186 (6.461.612.522) 12.885.664 22.593.788 12.885.664 (31.020.986) (1.809.352) 238.204 (367.553) (10.365.899) (22.235.758) (1.379.920) 168.726 (527.778) (11.089.066) -- 160.598 (10.365.899) (10.928.468) 2.850.636 (2.241.060) 7.685.945 (884.611) (9.756.323) (4.127.134) 1.951.333 -1.951.333 707.224 -707.224 SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER DÖNEM KARI/ZARARI (7.804.990) (3.419.910) DÖNEM KARI/ZARARI (7.804.990) (3.419.910) (0,92) (34.999) (0,40) (125.269) (34.999) (125.269) DİĞER KAPSAMLI GELİR TOPLAM KAPSAMLI GELİR 6.999 6.999 (28.000) (7.832.990) 25.054 25.054 (100.215) (3.520.125) Toplam Kapsamlı Gelirin Dağılımı: - Ana Ortaklık Payları (7.832.990) (7.832.990) (3.520.125) (3.520.125) KAR VE ZARAR KISMI Hâsılat Satışların Maliyeti (-) Ticari Faaliyetlerden Brüt Kar (Zarar) BRÜT KAR/ZARAR Genel Yönetim Giderleri (-) Pazarlama Giderleri (-) Esas Faaliyetlerden Diğer Gelirler Esas Faaliyetlerden Diğer Giderler (-) ESAS FAALİYET KARI/ZARARI Yatırım Faaliyetlerinden Gelirler FİNANSMAN GİDERİ ÖNCESİ FAALİYET KARI/ZARARI Finansman Gelirleri Finansman Giderleri (-) SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER VERGİ ÖNCESİ KARI/ZARARI Sürdürülen Faaliyetler Vergi Gideri (-) / Geliri - Dönem Vergi Gideri (-) / Geliri - Ertelenmiş Vergi Gideri (-) / Geliri Pay Başına Kazanç Kar veya Zarar Olarak Yeniden Sınıflandırılmayacaklar Çalışanlara Sağlanan Faydalar Kapsamında Hesaplanan Aktüeryal Kayıplar Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılmayacak Diğer Kapsamlı Gelire İlişkin Vergiler -Ertelenmiş Vergi Gideri (-)/Geliri 7 XIV- Sermaye Yeterliliği: 31 Aralık 13 Asgari Özsermaye Fazlası (veya açığı) Sermaye Yeterliliği Tabanı Fazlası (veya açığı) Ödenmiş Sermaye Fazlası (veya açığı) Likidite Rasyosu (Dönen Varlıklar/Kısa Vadeli Borçlar) Toplam Borçlar/Sermaye Yeterliliği Tabanı 45,581,901 34,959,089 5,807,500 2.08 0.89 XV- Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu: Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. halka açık şirket olmadığından Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu hazırlamamaktadır. XVI – Dönem İçinde Ana Sözleşmede Yapılan Değişiklikler: Dönem içerisinde Şirket ana sözleşmesinde yapılan değişiklikler: Genel Kurul Tarihi 23.01.2013 28.02.2013 26.06.2013 Değişen Maddeler Açıklama 2, 3 Şirket Unvanı, Amaç-Konu 3,4,6,9,10,11,13,14,15,17,18,20,21,22 Yeni TTK’ya uyum 3,4,6,9,10,11,12,13,14,15,17,18,20,21,22 Yeni SPK Kanunu’na uyum Mehmet Nazmi Erten Yönetim kurulu Başkanı Mutlu Akpara Yönetim kurulu Başkan Yardımcısı Zafer Onat Yönetim Kurulu Üyesi Bülentnur Özkan Yönetim Kurulu Üyesi Ayşe İdil Kural Yönetim Kurulu Üyesi 8